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风险管理咨询

Risk Management Consulting

产品概述

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动,也是银行持续稳健经营的重要保障。亚联咨询在总结监管要求和同业实践经验的基础上,整合合规目标与合规文化、合规管理组织机构与资源、合规管理机制、合规培训与教育等要素形成了合规管理体系框架。合规管理体系建设方案包含以下内容:

  • 结合银行管理模式优化合规管理组织架构,明晰相关委员会、合规管理部门、业务部门、分支机构在合规管理中的职能定位和工作边界
  • 梳理外部监管规章,建立核心监管规则库
  • 完善合规管理机制,对规章制度管理、合规审查、检查管理、合规报告、违规问责、案件防控等管理机制进行评估优化
  • 优化检查管理体系,建立包括检查立项、检查实施、问题整改、违规出发在内的端到端全流程管理
  • 协助建设合规管理系统,提高合规管理的信息化水平和事前、事中管理能力